中欧消费主题股票:更新招募说明书摘要(2017年第1号) 查看PDF公告

文章分类:广州助手动态 发布时间:2017-03-08 原文作者:助手集团 阅读( )











































中欧基金管理有限公司 中欧 消费 主题 股票 型证 券投 资基 金 更新 招募 说明 书 摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一七 年 三 月中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 本基金经 2016 年3 月30 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监 会” ) 下发的 《关于准予中欧消费主题 股票型证券投资基金注册 的批复》 (证监许 可[2016]631 号文) 准予募集注册。 本基金基金合同于2016 年 7 月22 日正式生 效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册,但 中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险, 投资人在认购 (或申购) 本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一 证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险, 以及债券的发行人出 现违约、 无法支付到期本息的信用风险, 可能影响基金资产变现能力, 造成基金 资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则, 审慎参与中小企业私募债券的 投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为股票型基金, 其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券 基金和混合型基金,属于高预期收益风险水平的投资品种。 投资人购买本 基 金 并不等 于 将 资金作 为 存 款存放 在 银 行或存 款 类 金融机 构 。 投资人应当认真阅读 基金合同 、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收 益特征, 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是 否 和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担 基 金 投 资中出 现 的 各类风 险 , 可能包 括 : 证券市 场 整 体环境 引 发 的系统 性 风 险 、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基 金管理人提醒 投资人注意基金投资的 “买者自负”原则, 在作出 投资决策后, 基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年1 月21 日 (特别事项注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 目





录 第一部分


基金管理人 ................................................................................................................... 1 第二部分


基金托管人 ................................................................................................................... 5 第三部分


相关服务机构 ............................................................................................................. 10 第四部分


基金的名称 ................................................................................................................. 20 第五部分


基金的类型 ................................................................................................................. 20 第六部分


基金的投资目标 ......................................................................................................... 21 第七部分


基金的投资方向 ......................................................................................................... 21 第八部分


基金的投资策略 ......................................................................................................... 22 第九部分


基金的业绩比较基准 ................................................................................................. 26 第十部分


基金的风险收益特征 ................................................................................................. 26 第十一部分


基金的投资 组合报告 ............................................................................................. 26 第十二部分


基金的业绩 ............................................................................................................. 31 第十三部分


基金的费用 与税收 ................................................................................................. 33 第十四部分


对招募说明 书更新部分的说明 ............................................................................. 35 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 1 第 一 部分


基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3、办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006 年7 月 19 日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700 ,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:1.88 亿元人民币 15、股权结构: 意大利意联银行股份合作公司 (简称 UBI) 出资6,580 万元人民币, 占公司 注册资本的 35%; 国都证券 股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%; 北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%; 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限 合伙) 出资3,760 万元人民币, 占公司注 册资本的 20%; 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%; 上述 5 个股东共出资18,800 万元人民币。 二、 基金管理人主要人员情况 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 2 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生, 清华大学经济管理学院本科、 硕士, 美国杜兰大学 MBA, 中国 籍。 中欧基金管理有限公司董事长, 上海盛立基金会理事会理事, 国寿投资控股 有限公司独立董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大 成基金管理有限公司。 历任 嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理, 富国基金 管理有限公司总经理。 Marco D ’Este 先生, 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历 任布雷西亚农业信贷银行 (CAB ) 国际部总监, 联合信贷银行 (Unicredit) 米兰 总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人, 联合信贷银行东 京分行资金部经理, 意大利意联银行股份合作公司 (UBI) 机构银行业务部总监, 并曾在 Credito Italiano ( 意 大利 信 贷 银 行) 圣 雷 莫 分行 、 伦 敦 分行 、 纽 约 分 行及米兰 总部工作。 朱鹏举先生, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券股份有限 公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长, 兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司, 国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生, 北京大学法学硕士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。 历任北京大学助教、 副科长, 中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生, 英国籍。 现任 IFM (亚洲) 有限公司 创办者及合伙人, 英 国 公 认会计 师 特 许公会- 资 深会员 及 香 港会计 师 公 会会员 , 中 欧基金 管 理 有 限 公司独立董事。 历任安永 (中国香港特别行政区及英国伯明翰, 伦敦) 审计经理 、 副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭 雳 先 生,北 京 大 学法学 博 士 (国际 经 济 法) , 美 国 哈佛大 学 法 学硕士 ( 国 际 金 融法 ) , 美 国南 美以 美 大学 法学 硕 士( 国际 法/比 较法 ) ,中 国籍 。 现任 北京 大学法学院教授、 院长助理, 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法 学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。 戴国强先生, 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士, 复旦大学经济学院世界 经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 3 院常务副院长、 院长 、 党委书 记, 上海财 经大学 MBA 学院院长兼书记, 上海 财经大学商学院书记兼副院长。 2、基金管理人监事会成员 唐 步 先 生,中 欧 基 金管理 有 限 公司监 事 会 主席, 中 欧 盛世资 产 管 理(上 海 ) 有限公司董事长, 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理, 上海证券 交易所会员部总监、 监察部总监, 大通证券股份有限公司副总经理, 国都证券 股 份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长 。 廖海先生, 中欧基金管理有限公司监事, 上海源泰律师事务所合伙人, 中国 籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问, 广东钧天律师事务所合伙人, 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士 , 中欧基金管理有限公司交易总监, 中国籍, 上海财经大学证券 期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士, 中欧基金管理有限公司客户服务总监, 中国籍, 同济大 学计算机 应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3、 基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 卢纯青女士, 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理, 兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、 事业部负责人, 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士,11 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计, 中信基金管理有 限 责 任 公司研 究 员 ,银华 基 金 管理有 限 公 司研究 员 、 行业主 管 、 研究总 监 助 理 、 研究副总监。 许欣先生, 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理, 中国籍。 中国人民大 学 金 融 学硕士 ,15 年以 上 基 金从业 经 验 。历任 华 安 基金管 理 有 限公司 北 京 分 公 司销售经理, 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监, 富国基金管理有限公司总 经理助理。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 4 卞玺云女士, 中欧基金管理有限公司督察长, 中国籍。 中国人民大学注册会 计师专业学士,9 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审 计经理, 银华基金管理有限公司投资管理部副总监, 中欧基金管理有限公司风控 总监。 4、 本基金基金经理 周晶女士 , 中欧消费主题股票型证券投资基金 基金经理, 中国籍。 中山大学 金 融 学 专业硕 士 ,10 年 以 上 证券从 业 经 验。 历 任 银 华基金 管 理 有限公 司 能 源 、 家电、 旅游行业分析师、 大宗商品研究组组长、 基金经理助理、 银华和谐主题 混 合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月加入中欧基金管理有限公司, 曾任基 金 经 理 助 理 ,现任中 欧 睿 达 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年10 月15 日起至今) 、 中欧消费主题股票型证券投资基金 基金经理 (自2016 年 7 月 22 日起至今) 、中欧明睿新起点混合型证券投资基金 基金经理(自 2016 年12 月1 日 起至今) 、 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理 (自 2016 年 12 月1 日起至今) 。 5、基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构, 由总经理刘 建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 周玉雄 、 曲径、 赵国英、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组成。 其中总经理刘建平任投资决 策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 5 第 二 部分


基金托管人 一、基金托管人的情况 1、基金托管人的基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人: 易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人: 郭明 2、 基金托管人主要人员情况 截至2016 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998 年 在 国 内 首 家 提 供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金624 只 。 自2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 三 年 获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 6 最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险 管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精 心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工 作来做。 继2005、2007、2009 、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通 过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审 阅后,2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平。 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护 持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门 (内控合规部、 内部审计局) 、 资产托 管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务 部门风险控制工作进行指导 、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关 法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 7 (1) 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2) 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3) 及时性原则 。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按 照 “内控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的 规 章制度。 (4) 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5) 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6) 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门; 直接操作人员和 控制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控 制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2) 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门 改进。 (3) 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线” 、 “ 互 控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 “以人 为本”的内控文化,增强员工的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树立风险防 范与控制理念。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 8 (4) 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务 营销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效 益最大化目的。 (5) 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式 加强内部 风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6) 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7) 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基 于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演 练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订 时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果看, 资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在 总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资 产 托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通 过建立纵向双人制、 横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3) 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多 年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括: 岗 位职责、 业 务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各 项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4 ) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 9 规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人 对基金的投资范围和 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与 银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金 管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限 期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 10 第 三 部分


相 关 服 务 机构 一、基金份额发售机构 1、 直销机构 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人:窦玉明 联系人: 袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700 ,400-700-9700(免长途话费) 网址: 2、 其他销售机构 1) 名称:中国工商银行股份有限公司 ? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-6610860 传真: 010-66107571? 客服热线:95588? 网址: 2) 名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 11 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站: 3) 名称:中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533


网址: 4) 名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服热线:95559 网址: 5) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:刘信义 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服热线:95528 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 12 网址: 6) 名称:国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大 街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层


法定代表人: 王少华


联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


网址: 7) 名称:国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服热线:95536 网址: 8) 名称:光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨


电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服热线: 95525


网址: 9) 名称:中泰证券股份有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 13 住所: 山东省济南市经七路 86 号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人: 李玮


联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址: 10) 名称:平安证券股份有限 公司 住所: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线:95511-8 网址: 11) 名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场( 二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60836030;0755-23835383 传真:010-60836031;0755-23835525 客服热线:95558 网址: 12) 名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 20 层 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 14 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022313 传真:0532-85022301 客服热线:0532-96577 网址: 13) 名称:中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪城 电话:0755-23953913 客户热线:400-990-8826 网址: 14) 名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址: 15) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 15 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址: 16) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址: 17) 名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服热线:400-1818-188 网址: 18) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:汪林林 电话:0571-88920810 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 16 传真:0571-86800423 客服热线:400-877-3772 网址: 19) 名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址: 20) 名称:珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲 大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址: 21) 名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼


法定代表人: 李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533


传真:021-50583633


中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 17 客服热线:400-921-7755 网址: 22) 名称:上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:4000-466-788 网址: 23) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服热线:4000-618-518 网址:https://danjuanapp.com 24) 名称:天津国美基金销售有限公司 住所: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室 办公地址 :北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座19 层 法定代表人:丁东华 联系人 :郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服热线:400-111-0889 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 18 网址: 25) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司 住所 :北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层 法定代表人 :齐剑辉 联系人 :王英俊 电话 :13911468997 传真 :010-92055860 客服热线 :400-623-6060 网址 : 26) 名称:上海万得投资顾问有限公司 住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址 :上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人 :王廷富 联系人 :徐亚丹 电话 :021-51327185 传真 :021-50710161 客服热线 :400-821-0203 网址 :暂无 27) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层518 室 办公地址 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层518 室 法定代表人 :李昭琛 联系人 :付文红 电话 :010-62676405 传真 :010-62676582 客服热线 :010-62675369 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 19 网址 : 28) 名称:上海云湾投资管理有限公司 住所 : 中国 (上海) 自 由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层,200127


办公地址 : 中国 (上海) 自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层, 200127


法定代表人 :戴新装 联系人 :江辉 电话 :021-20538888 传真 :021-20539999 客服热线 :400-820-1515 网址 : 29) 名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东 路66 号1 号楼22 层2603-06


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座京东集团总部


法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 电话:18600280556 传真:010-89188000 客服热线:4000988511/ 4000888816 网址: 基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少 销售机构, 并另行公告。 销售 机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点, 并另行公告。 各销 售 机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 二、 登记机构 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 法定代表人 :窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年7 月19 日 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 20 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人: 杨毅 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 经办律师: 黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 陆奇 四、 审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市 湖滨路 202 号普华永道中心11 楼 执行事务合伙人 :李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人: 俞伟敏 经办会计师:单峰 俞伟敏 第四部分


基金的名称 中欧消费主题股票型证券投资基金 第五部分


基金的类型 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 21 契约型 开放式 第六部分


基 金 的 投 资目 标 本基金主要投资于 消费主题相关的具有持续增长潜力的优质上市公司 , 在有 效控制投资组合风险的前提下, 通过积极主动的资产配置, 力争获得超越业绩比 较基准的收益。 第七部分


基 金 的 投 资方 向 本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股 票 ( 包括中 小 板 、创业 板 以 及其他 经 中 国证监 会 批 准发行 上 市 的股票 ) 、 固 定 收益类资产 (国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业 私募债、 可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短 期 融 资 券(含 超 短 期融资 券 ) 、资产 支 持 证券、 质 押 及买断 式 债 券回购 、 银 行 存 款 及 现 金等) 、 衍 生工具 ( 权 证、股 指 期 货、 股票期权 等) 以 及 经中国 证 监 会 批 准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金 管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 80% –95% , 其中投资于 消费主题相关 行业股票的资产 不低于非现金基金资产的 80% ; 权证投资占基金资产净值的比例 为 0% –3% ; 每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后, 现金 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 22 第八部分


基 金 的 投 资策 略 1、大类资产配置策略 本 基 金 持续跟 踪 宏 观经济 面 、 政策面 等 重 要指标 , 进 行自上 而 下 宏观分 析 , 并有机结合市场环境趋势分析, 综合考虑本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风 险控制要求等因素, 制定本基金资产的大类资产配置比例。 本基金为股票型基金, 长期来看整体将积极配置于股票类资产,并根据市场环境动态调整。 1 ) 宏 观经济 面 的 主要指 标 : 包括但 不 限 于国民 生 产 总值、 居 民 消费价 值 指 数、 工业增加值、 固定资产投资总量及增速、 社会消费品零售总额及增长率、 进 出口额及增长率、发电量、PMI 等主要宏观经济统计数据; 2 ) 政 策面的 主 要 指标: 包 括 但不 限 于 货 币政策 、 财 政政策 、 资 本市场 相 关 的各项政策、经济各领域中改革、转型推进等相关政策等; 3 ) 市 场环境 趋 势 分析的 主 要 指标: 包 括 但不限 于 市 场资金 面 趋 势、市 场 估 值水平、市场情绪、开户数、市场仓位水平等; 2、股票投资策略 (1 )消费主题相关行业的界定 本基金将消费主题划分为三类:必需消费、可选消费以及其他消费。 必需消费指居民基本生活中必不可少的商品和服务 , 例如农林牧渔、 食品饮 料、医药生物等。 可选消费指 居民用于改善生活质量的商品和服务 , 例如餐饮旅游、 纺织服装、 家用电器、商业贸易、信息服务、文化娱乐、汽车等。 其他消费指居民日常生活中直接或间接使用的其他商品或服务, 这类商品或 服务拉动一系列与消费相关的产业发展、 升级, 对于拉动消费形成直接或间接作 用。 例如消费电子、 建筑装饰、 消费轻工、 交通运输、 消费制造、 消费金融服务 、 日用化工品等。 消 费 主 题 股 票 池 , 按 照 申 万 行 业 分 类 口 径 , 具 体 包 含 食 品 饮 料 、 家 用 电 器 、 农林牧渔、 纺织服装、 医药生物、 轻工制造、 交通运输、 公用事业、 汽车、 休闲 服 务 、 商 业 贸 易 、 电 子 、 通 信 、 传 媒 、 建 筑 材 料 、 建 筑 装 饰 、 计 算 机 、 综 合 等 18 个申万一级行业,日用化学产品等 1 个申万三级行业。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 23 未 来 随 着 政 策 或 市 场 环 境 发 生 变 化 导 致 本 基 金 对 消费主题 相 关 行 业 的 界 定 范围发生变动, 本基金可调整对上述主题界定的标准, 并在更新的招募说明书中 进行公告。 如未来由于行业分类标准体系未能及时反映公司主营业务或非主营业 务中的潜力核心业务的迁移, 则本基金将在审慎研究的基础上根据公司真实状况 将其纳入股票库。 如未来申万宏源证券研究所对行业分类标准进行调整, 则本基 金亦将酌情进行相应调整。 如申万宏源证券研究所不再发布行业分类标准, 本基 金将根据对 消费主题相关行业的界定, 选择符合相应主题范畴的上市公司股票进 行投资。 因上述原因使得本基金持有的 消费主题相关股票的比例低 于非现金基金 资产的 80% ,本基金将在三十个工作日之内进行调整。 (2 )行业配置策略 消费主题相关行业根据所提供的产品、 服务类别不同, 可划分为不同的细分 子行业。 本基金采取积极的股票选择策略, 依托专业的研究力量, 综合采用各类 定量分析、 定性分析、 深度调研等方法, 精选出估值水平较为合理、 在所处子 行 业以及未来经济发展趋势下具有较强的核心竞争力, 且未来具备较好成长潜力的 优质公司,以分享企业成长发展过程中带来的资产增值。 1) 产业分析 本基金重视对于各 消费主题子行业的产业 发展趋势的研究, 综合考虑宏观经 济环境、 国家产业发展 政策、 产业周期、 产业格局、 上下游供需情况、 海内外 状 况与趋势、 技术发展趋势、 社会需求、 社会发展趋势等因素, 力图把握较长周 期 内的行业轮动节奏与未来趋势, 筛选出具有较高成长潜力、 未来空间较大的行业。 2)公司分析 本 基 金 在产业 分 析 的基础 上 , “自下 而 上 ”精选 优 质 上市公 司 构 建组合 。 本 基金为股票型基金, 投资于消费主题股票的 比例不低于非现金基金资产的 80% , 对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。 本基金将重点考察这些公司是否具有坚实的商业基础、 良好的公司治理结构、 优秀的管理层、 出色的管理水平、 独特的盈利模式、 良好的资产质量和财务状况、 在行业中具备较强的核心竞争力, 具备较好的成长潜力, 同时结合市盈增长比率 (PEG ) 、 市盈率 (P/E) 、 市净率 (P/B ) 等 一系列定量指标, 判断估值是否相对 合理, 选择安全边际相对较高的标的品种, 择机构建组合并动态调整, 以获得相中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 24 对较长的收益为主。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属配置、 个券选择等积极的投资 策略,构建债券投资组合。 (1 )久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面的 定性分析和定量分析, 预测利率的变化趋势, 从而采取久期偏离策略, 根据对利 率水平的预期调整组合久期。 (2 )期限结构配置 本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断, 适时采用哑铃型 或梯型或子弹型投资策略, 在长期、 中期和短期债券间进行配置, 以便最大限度 的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 (3 )类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据 、 金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布, 债券在浮动利率债券 和固定 利率债券间的分布。 (4 )个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素 , 确定一定期限下的债券品种的过程。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 资 产 支 持证券 是 指 由金融 机 构 作为发 起 机 构,将 信 贷 资产信 托 给 受托机 构 , 由受托机构向投资机构发行, 以该财产所产生的现金支付其收益的证券。 本基金 通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分 析资产支持证券的发行条款、 预估提前 偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。 6、权证投资策略 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 25 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上, 本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判, 估算权证合理价值, 同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 7、股票 期 权投资策 略


本基金将 按 照风险管 理 的原则, 以 套期保值 为 主要目的 , 参与股票 期 权的投 资。 本基金将 在 有效控制 风 险的前提 下 , 选择流 动 性好、 交 易 活跃的期 权 合约进行 投资 。 本 基金将基于 对证券市场 的预判,并 结合股指期 权定价模 型 ,选择估值 合理的 期 权 合约。 基金管 理 人将根据 审 慎原则, 建 立股票期 权 交易决策 部 门或小组 , 按照有 关要 求 做好人员培 训工作,确 保投资、风 控等核心岗 位人员具备 股票期权业 务知识 和 相 应 的专业能力 ,同时授权 特定的管理 人员负责股 票期权的投 资审批事项 ,以防 范 期 权投资的 风 险。 8、中小企业私募债投资策略 与 传 统 的信用 债 券 相比, 中 小 企业私 募 债 券由于 以 非 公开方 式 发 行和转 让 , 普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究, 结合公司财务 分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为: ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政策、 盈利状况、 竞 争 地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险; ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成 长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险; ③利用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息, 估算私募债券发行人的违 约率及违约损失率; ④考察债券发行人的增信措施, 如担保、 抵押、 质押、 银 行授信、 偿债基金、 有序偿债安排等; ⑤综合上述分析结果, 确定信用利差的合理水平, 利用市场的相对失衡, 选 择具有投资价值的品种进行投资。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 26 第九部分


基 金 的 业 绩比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 收 益 率 ×85%+ 中 证综合 债券指数收益率×15% 。 第十部分


基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金为股票型基金, 其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券 基金和混合型基金,属于高预期收益风险水平的投资品种。 第十一部分


基金 的 投资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 4 季度报 告,所载数据截至 2016 年 12 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报 告 期 末基 金 资 产 组合 情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 340,784,498.61 87.58 其中:股票 340,784,498.61 87.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 27 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 28,825,826.38 7.41 8 其他资产 19,509,756.78 5.01 9 合计 389,120,081.77 100.00 2 报 告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合 (1) 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合 代 码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 15,334,949.00 3.96 B 采矿业 - - C 制造业 197,581,051.64 51.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 3,886,721.66 1.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 75,236,736.89 19.44 G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 6,927,287.20 1.79 J 金融业 13,927,273.59 3.60 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,579,829.95 2.48 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 18,301,190.00 4.73 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 28 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 340,784,498.61 88.06 (2) 报 告 期末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细 序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002705 新宝股份 1,564,484 26,455,424.44 6.84 2 300338 开元仪器 840,374 21,513,574.40 5.56 3 000501 鄂武商A 961,500 18,768,480.00 4.85 4 603818 曲美家居 1,021,255 17,820,899.75 4.61 5 603808 歌力思 426,350 13,681,571.50 3.54 6 002215 诺 普 信 1,223,400 13,555,272.00 3.50 7 002024 苏宁云商 1,135,900 13,006,055.00 3.36 8 600054 黄山旅游 755,800 12,130,590.00 3.13 9 000026 飞亚达A 852,344 11,677,112.80 3.02 10 002701 奥瑞金 1,238,300 10,698,912.00 2.76 4 报 告 期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 29 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明 (1) 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 持 仓 和 损益 明 细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2) 本 基 金投 资 股 指 期货 的 投 资 政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃的股 指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的交 易成本。 10 报告期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 (1) 本 期 国债 期 货 投 资政 策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 (2) 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 持 仓 和 损益 明 细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 (3) 本 期 国债 期 货 投 资评 价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11 投资组合报告附注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 大 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责 、 处 罚的 情 形 。 (2) 本 基金 投 资 的 前十 名 股 票 中, 没 有 投 资于 超 出 基 金合 同 规 定 备选 库 之 外 的 股票。 (3) 其 他 资产 构 成 序 号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 197,543.40 2 应收证券清算款 19,295,279.35 3 应收股利 - 4 应收利息 9,209.48 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 30 5 应收申购款 7,724.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,509,756.78 (4) 报 告 期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报 告 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投 资 组合 报 告 附 注的 其 他 文 字描 述 部 分 本报告中因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。


中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 31 第十 二 部分


基金 的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2016 年7 月22 日, 基金业绩截止日2016 年12 月31 日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧消费主题股票 A 阶段 ①净值增 长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.7.22 —2016.12.31 -1.80% 0.62% -1.11% 0.78% -0.69% -0.16% 数据来源:中欧基金


Wind 中欧消费主题股票 C 阶段 ①净值增 长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2016.7.22 —2016.12.31 -1.00% 0.62% -1.11% 0.78% 0.11% -0.16% 数据来源:中欧基金


Wind 2 、 基 金 累计 净 值 增 长率 与 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 历 史 走势 对 比 图 中欧消费 主 题股票A 累计份额 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图 (2016年7 月22日-2016 年12月31日) 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 32 数据来源:中欧基金


Wind 中欧消费 主 题股票C 累计份额 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图 (2016年7 月22日-2016 年12月31日) 数据来源:中欧基金


Wind 中欧消费主题股票A 业绩比较基准 2016-07-22 2016-08-12 2016-09-05 2016-09-28 2016-10-27 2016-11-17 2016-12-09 2016-12-31 5% 4% 3% 2% 1% 0% -1% -2% -3% 中欧消费主题股票C 业绩比较基准 2016-07-22 2016-08-12 2016-09-05 2016-09-28 2016-10-27 2016-11-17 2016-12-09 2016-12-31 5% 4% 3% 2% 1% 0% -1% -2% -3%中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 33 第十三 部分


基金 的 费用 与 税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/ 期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的相关账户的开户及维护费用; 10、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提。 管理费的计 算方法如下: H =E× 1.50 %÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 34 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类 基金份额的销售服务费年费率 为 0.80% , 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80% 年费率计 提。计算方法如下: H =E ×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性划付给基金管理人, 由基金管理人支付给销售机构。 若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 35 第十四部分


对招 募 说明 书 更 新 部分 的 说 明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动,对本基金管理人于 2016 年 6 月刊登 的《 中欧消费主题股票 型证券投资基金招募说明书 》进行了更新,主要更新内容如下: 一、 “重要提示”部分 增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年1 月 21 日 (特别事项 注明除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年12 月 31 日 (财务数据未 经审计) 。 ”的描述。 二、 “三、基金管理人”部分 1、 更新了基金管理人的办公地址; 2、更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、本基 金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。 三、 “四、基金托管人”部分 更新了托管人的相关信息。 四、 “五、相关服务机构”部分 1、更新了直销机构的办公地址和代销机构的基本信息; 2、更新了登记机构的信息。 五、 “六、基金的募集”部分 1、增加了基金的募集信息。 2、删除了涉及募集期的描述。 六、“七、基金合同的生效”部分





1、增加了基金 合同的生效日期。 2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。 七、 “基金份额的申购与赎回”部分 更新了开放申购与赎回的日期。 八、 “九、基金的投资”部分 更新了“九、基金投资组合报告” 的内容,数据截至2016 年 12 月 31 日。 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 36 九、“十、基金的业绩”部分 增加了整章的信息, 包括 “ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图”,数据截至 2016 年 12 月31 日。 十、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分 更新了基金管理人的办公地址。 十一 、 “二十二、其他应披露事项”部分 更新了整章的信息, 包括自 2016 年7 月22 日至2017 年 1 月21 日涉及本基 金的相关公告。 以下为本基金管理人自2016 年7 月22 日至2017 年1 月 21 日刊登于 《中 国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 序号 公告事项 披露日期 1 中欧消费 主 题股票型 证 券投资基 金 基金合同 生 效公告 2016-07-23 2 中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下部分基 金 持有“安 妮 股份 ” 股票估值 方 法的公告 2016-08-02 3 中欧消费 主 题股票型 证 券投资基 金 开放日常 申 购、 赎回、 转换 和 定期定额 投 资业务公 告 2016-08-04 4 中欧基金 管 理有限公 司 关于中欧 消 费主题股 票 型证券投 资 基金 A 类份额 实 施特定申 购 费率优惠 的 公告 2016-08-04 5 中欧基金 管 理有限公 司 关于中欧 消 费主题股 票 基金 A 类份 额参 与部分代 销 机构费率 优 惠活动的 公 告 2016-08-04 6 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 诺 亚正行为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通定投业 务 并参与费 率 优惠活动 的 公告 2016-08-17 7 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 利 得基金为 旗 下部分基 金 代销 机构并参 与 费率优惠 活 动的公告 2016-08-17 8 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 联 泰资产为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-08-23 9 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 蛋 卷基金为 旗 下部分基 金 代销 2016-08-25 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 37 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 10 中欧基金 管 理有限公 司 关于对通 过 旗下理财 交 易及客户 服 务平 台申购旗 下 基金开展 费 率优惠活 动 的补充公 告 2016-08-26 11 中欧基金 管 理有限公 司 关于提醒 投 资者及时 更 新已过期 身 份证 件或身份 证 明文件的 公 告 2016-09-07 12 中欧基金 管 理有限公 司 部分部门 办 公地址变 更 公告 2016-09-14 13 中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下通过工 商 银行代销 基 金定 投最低申 购 金额的公 告 2016-09-19 14 中欧基金 管 理有限公 司 关于子公 司 办公地址 变 更的公告 2016-09-20 15 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 手 机银 行申购和 定 投费率优 惠 活动的公 告 2016-09-20 16 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 盈 米财富为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-09-23 17 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 平 安证券为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-09-23 18 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 国 美基金为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-09-29 19 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 广 源达信为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-10-10 20 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 万 得投顾为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-10-25 21 中欧消费 主 题股票型 证 券投资基金 2016 年第 3 季度报告 2016-10-26 22 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 新 浪仓石基 金 为旗下部 分 基金 代销机构 同 步开通转 换 和定投业 务 并参与费 率 优惠活动 的 公告 2016-11-14 23 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金在 国 都证券开 通 定期 定额投资 业 务并参加 定 期定额投 资 申购费率 优 惠活动的 公 告 2016-11-21 24 中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下通过国 美 基金代销 基 金定 投最低申 购 金额的公 告 2016-11-25 中欧消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 38 25 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 云 湾投资为 旗 下部分基 金 代销 机构同步 开 通转换和 定 投业务并 参 与费率优 惠 活动的公 告 2016-11-25 26 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 手 机银 行申购和 定 投费率优 惠 活动的公 告 2016-11-29 27 中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下部分基 金 持有“开 元 仪器 ” 股票估值 方 法的公告 2016-12-13 28 中欧基金 管 理有限公 司 关于调整 旗 下通过蛋 卷 基金代销 基 金定 投最低申 购 金额的公 告 2016-12-15 29 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 交通银行 手 机银 行申购和 定 投费率优 惠 活动的公 告 2016-12-22 30 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 部 分基金参 与 工商银行 开 展的 定期定额 投 资申购费 率 优惠活动 的 公告 2016-12-29 31 中欧基金 管 理有限公 司 关于旗下 基 金 2016 年 12 月 31 日基 金资 产净值、 基 金份额净 值 和基金份 额 累计净值 公 告 2017-01-01 32 中欧基金 管 理有限公 司 关于新增 京 东金融- 北 京 肯特瑞财 富 投资 管理有限 公 司为旗下 部 分基金代 销 机构并开 通 转换和定 投 业务 并参与费 率 优惠活动 的 的公告 2017-01-17 上述内容仅为摘要, 须与本基金更新招募说明书 (正文) 所载之详细资料一 并阅读。 中欧基金管理有限公司 2017 年3 月7 日

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