中银主题:更新招募说明书摘要(2017年第1号) 查看PDF公告

文章分类:广州助手动态 发布时间:2017-03-12 原文作者:助手集团 阅读( )

中银主题策略混合型证券投资基金






























































更新招募 说明书摘要 1 中 银 主题 策 略混 合 型 证 券 投资 基 金 更新 招募 说 明书 摘要 (2017 年第 1 号) 基金管 理人:





中银基 金管理有限公司 基金托 管人:





广发银 行股份有限公司 二〇一 七年 三月 中银主题策略混合型证券投资基金






























































更新招募 说明书摘要 2 重要提 示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2012 年6 月13 日证 监 许可 【2012 】 805 号 文核 准 , 基 金 合同于2012 年7 月25 日正 式 生效。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投 资本基 金前 , 应 全面 了解 本基金 的产 品特 性, 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 理性 判断 市 场, 并承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险 , 包 括: 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 由于 基金 投资者 连续 大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风 险 、 本基金 的特 定风 险等 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 本 基金 时应 认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金 合同。 基金 管理 人建 议投 资者根 据自 身的 风险 收益 偏好, 选择 适合 自己 的基 金产品 , 并 且 中长期 持有 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的 承认和 接受, 并按照 《基 金法 》 、 《运作 办法》 、基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本基 金招 募说 明书 经 中国证 券 监督管 理委 员会 ( 以下 简 称 “ 中 国证 监会 ” ) 核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ,并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险。 本更新招募 说明书所 载内 容截止日为2017 年1 月24日 ,有关财务 数据和 净值表 现截止 日为2016 年12月31日 (财 务数据 未经 审计 ) 。 本 基 金托管 人广 发银 行股 份有 限公司 已复 核 了本次 更新 的招 募说 明书 。 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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3 一、 基金合 同生效日 2012 年 7 月 25 日 二、 基金管 理人 (一) 基金管理人概况 公司名 称: 中银 基金 管理 有限公 司 注册地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 : 白 志中 设立日 期:2004 年 8 月 12 日 电话: (021 )38834999


传真: (021 )68872488 联系人 : 高 爽秋 注册资 本:1 亿 元人 民币 股权结 构: 股


东 出资额 占注册 资本 的比 例 中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5% 贝莱德 投资 管理 (英 国) 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5% (二) 主要人员情况 1、董 事会 成员 白志中 (BAI Zhizhong ) 先生, 董事 长。 国籍 :中 国。上 海交 通大 学工 商管 理专业 硕 士, 高 级经 济师。 历任 中 国银行 山西 省分 行综 合计 划处处 长及 办公 室主 任, 中国银 行宁 夏 回族自 治区 分行 行长 、 党 委书记 , 中 国银 行广 西壮 族自治 区分 行行 长、 党委 书记, 中国 银 行四川 省分 行行 长、 党委 书记, 中国 银行 广东 省分 行行长 、 党 委书 记等 职。 现任中 银基 金 管理有 限公 司董 事长 。 李道滨 (LI Daobin ) 先生 , 董 事 。 国 籍: 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中银 基 金管理 有 限公司 执行 总裁 。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 , 历任 市场 部 副总监 、总 监、 总经 理助 理和公 司副 总经 理。 具 有 17 年 基金 行业 从业 经验 。 王超(WANG Chao ) 先生 ,董事 。国 籍: 中国 。美 国 Fordham 大学工商管 理 硕士。 现任中 国银 行总 行人 力资 源部副 总经 理。 历任 中国 银行总 行人 力资 源部 经理 、高级 经 理 、中银主题策略混合型证券投资基金






























































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4 主管, 中银 国际 证券 有限 责任公 司人 力资 源部 总经 理、 董 事会 办公 室负 责人 、 董事 会秘 书 等职。 宋福宁 (SONG Funing ) 先生, 董事 。国 籍: 中国 。厦门 大学 经济 学硕 士, 经济师 。 历任中 国银 行福 建省 分行 资金计 划处 外汇 交易 科科 长、 资 金计 划处 副处 长、 资金业 务部 负 责人、 资金 业务 部总 经理 , 中国 银行 总行 金融 市场 总部助 理总 经理 , 中 国银 行总行 投资 银 行与资 产管 理部 助理 总经 理等职 。现 任中 国银 行投 资银行 与资 产管 理部 副总 经理。 曾仲诚 (Paul Tsang ) 先生 ,董 事。 国籍 :中 国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、 董事总 经理 ,负 责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ,同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成 员 。 曾先生 于 2015 年 6 月 加 入贝莱 德。 此前 ,他 曾担 任摩根 士丹 利亚 洲首 席风 险管理 总监 , 以及其 亚太 区执 行委 员会 成员, 带领 独立 的风 险管 理团队 , 专 责管 理摩 根士 丹利在 亚洲 各 经营范 围的 市场 、 信 贷及 营运风 险, 包括 机构 销售 及交易 (股 票及 固定 收益) 、 资本 市场 、 投资银 行、 投资 管理 及 财 富管理 业务 。 曾 先生 过去 亦曾于 美林 的市 场风 险管 理团队 效力 九 年, 并 曾于 瑞银 的利 率衍 生工具 交易\ 结构 部工 作两 年。 曾 先生 现为 中国 清华 大学及 北京 大 学的风 险管 理客 座讲 师。 他拥有 美国 威斯 康辛 大学 麦迪逊 分校 工商 管理 学士 学位, 以及 宾 夕法尼 亚大 学沃 顿商 学院 工商管 理硕 士学 位。 荆新(JING Xin ) 先生 , 独立董 事。 国籍 :中 国。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会计学 教授 、博 士生 导师 、博士 后合 作导 师, 兼任 财政部 中国 会计 准则 委员 会咨询 专 家 、 中国会 计学 会理 事、 全国 会计专 业学 位教 指委 副主 任委员 、中 国青 少年 发展 基金会 监 事 、 安泰科 技股 份有 限 公 司独 立董事 、 风 神轮 胎股 份有 限公司 独立 董事 。 曾 任中 国人民 大学 会 计系副 主任 ,中 国人 民大 学审计 处处 长、 中国 人民 大学商 学院 党委 书记 等职 。 赵欣舸(ZHAO Xinge ) 先生,独立董事。国籍: 中国。美国西北大学经济 学博士。 曾在美 国威 廉与 玛丽 学院 商学院 任教 , 并 曾为 美国 投资公 司协 会 ( 美国 共同 基金业 行业 协 会) 等 公司 和机 构提 供咨 询。 现 任中 欧国 际工 商学 院金融 学与 会计 学教 授、 副教务 长和 金 融 MBA 主任 ,并 在中 国 的数家 上市 公司 和金 融投 资公司 担任 独立 董事 。 雷晓波 (Edward Radcliffe ) 先 生, 独立 董事 。 国籍 : 英 国。 法国 INSEAD 工 商管理 硕 士。 曾 任白 狐技 术有 限公 司总经 理, 目前 仍担 任该 公司的 咨询 顾问 。 在 此之 前, 曾 任英 国 电信集 团零 售部 部门 经理 , 贝特 伯恩 顾问 公司 董事 、 北京 代表 处首 席代 表、 总经理 , 中 英 商会财 务司 库、 英中 贸易 协会理 事会 成员 。现 任银 硃合伙 人有 限公 司合 伙人 。 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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5 杜惠芬 (DU huifen ) 女士 , 独立 董事。 国籍 : 中 国 。 山西 财经 大学 经济 学学 士, 美 国 俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士, 澳大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者, 中 央财 经 大学经 济学 博士 。 现 任中 央财经 大学 金融 学院 教授 , 兼任 新时 代信 托股 份有 限公司 独立 董 事。 曾 任山 西财 经大 学计 统系 讲 师、 山西 财经 大学 金融学 院副 教授 、 中 央财 经大学 独立 学 院(筹 )教 授、 副院 长、 中央财 经大 学金 融学 院副 院长等 职。2、 监事 赵绘坪 (ZHAO Huiping ) 先生 , 监 事 。 国 籍 : 中 国 。 中 央党 校经 济管 理专 业 本科 、 人 力资源 管理 师、 经济 师。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管、 中国 银行 人力资 源部 综 合处副 处长 、处 长、 人事 部技术 干部 处干 部、 副处 长。 乐妮 (YUE Ni ) 女 士, 职 工监事 。 国籍 : 中国 。 上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。 曾 分别 就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年 7 月加入 中银 基金 管理 有限 公司, 现任 基金 运营 部总 经理。 具 有 16 年证 券从 业 年限,13 年 基金行 业从 业经 验 。 3、管 理层 成员 李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。 欧阳向 军 (Jason X. OUYANG ) 先生 , 督 察长 。 国 籍 : 加 拿大 。 中 国证 券业 协 会- 沃顿 商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书, 加拿 大西 部 大学毅 伟 商学院(Ivey School of Business, Western University) 工 商管理 硕士 (MBA ) 和经 济学硕 士 。 曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商 业银 行 和加拿 大伦 敦人 寿保 险公 司等海 外机 构 从事金 融工 作多 年, 也曾 任蔚深 证券 有限 责任 公司 (现英 大证 券) 研究 发展 中心总 经 理 、 融通基 金管 理公 司市 场拓 展总监 、 监察 稽核 总监 和 上海复 旦大 学国 际金 融系 国际金 融教 研 室主任 、讲 师。 张家文(ZHANG Jiawen )先生,副执 行总裁。国 籍:中国。西 安交通大学 工商管 理 硕士。 历任 中国 银行 苏州 分行太 仓支 行副 行长 、 苏 州分行 风险 管理 处处 长、 苏州分 行工 业 园区支 行行 长、 苏州 分行 副行长 、党 委委 员。 陈军 (CHEN Jun ) 先 生, 副执行 总裁 。 国籍 : 中 国 。 上 海交 通大 学工 商管 理 硕士 、 美 国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司, 历任 基金 经理 、 权 益投 资部总 经理 、助 理执 行总 裁。 杨军(YANG Jun ) 先生 ,副执行总裁 。国籍: 中 国。统计学硕 士。曾任 中 国银行总 行金融 市场 总部 主管 。2012 年加 入中 银基 金管 理有 限公司 ,曾 任资 深投 资经 理。 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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6 4、基 金经 理 史彬先 生: 中银 基金 管理 有限公 司副 总裁 (VP ),上 海财经 大学 金融 学硕 士。2007 年 加入中 银基 金管 理有 限公 司,先 后担 任股 票交 易员 、研究 员、 基金 经理 助理 等职。2012 年 7 月 至今 任中 银主 题基 金基金 经理 , 2014 年 9 月 至今任 中银 新经 济基 金基 金经理 , 2015 年 2 月 至今 任中 银新 动力 基金基 金经 理。 具 有 10 年 证券从 业年 限。 具备 基金 、证券 、银 行间本 币市 场交 易员 从业 资格。 5、 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 主席: 李道 滨( 执行 总裁 ) 成员: 陈军 ( 副 执行 总裁 ) 、 杨军 ( 副 执行 总裁 ) 、 奚 鹏洲 ( 固定 收益 投资 部总 经理) 、 李建( 权益 投资 部 总 经理 ) 列席成 员: 欧阳 向军 (督 察长) 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 三、 基金托 管人 (一)基金托管人概 况 名称: 广发 银行 股份 有限 公司 住所: 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号 办公地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :杨 明生 成立时 间:1988 年 7 月 8 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:154 亿人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 : 中国 证监 会、 中 国银 监 会 《关 于核 准广 东发 展银 行证券 投 资基金 托管 资格 的批 复》 , 证监许 可[2009]363 号 联系人 :周 小磊 联系电 话: (010 )65169562 发展概 况: 广发银 行股 份有 限公 司成 立于1988 年 , 是国 务院 和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股 份制 商业银 行之一 ,总部 设于 广东省 广州市 ,注册 资本154 亿元。 二十 多年来 ,广 发 银中银主题策略混合型证券投资基金






























































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7 行栉风 沐雨 , 艰 苦创 业, 以自己 不断 壮大 的发 展历 程, 见 证了 中国 经济 腾飞 和金融 体制 改 革的每 一个 脚印 。 2016年3月1 日, 中国 人寿 发布公 告, 公司 与花 旗集 团及IBM Credit 签 订了 相 关收购 协 议, 拟 以6.39 元/ 股 的价 格 , 收购 后者 合计 持有的 广 发银行36.48 亿 股, 总 对价 约为233.12 亿 元。目 前,中 国人 寿持有 广发银 行约67.29 亿 股, 持 股比例43.686% ,为 广发 银 行单一 最大 股东。 截至2015 年12 月31 日 , 广 发 银 行 总 资 产18365.87 亿 元 , 较 年 初 增 幅11.44% ; 总 负 债 17,390.47 亿 元 ,叫 年初 增 幅11.43% ;实 现营 业收 入547.35 亿元 ,同 比增 长22.61% ;拨 备前 利润325.55 亿 元, 同比增 长34.15% 。据 英国《 银行 家》杂 志2015 年全 球银行 排名, 本行 按 一级资 本列92位 ,首 次进 入百强 ,五 年来 大幅 提高 了126 位。 (二)主要人员情况 广发银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 是 从事 资产托 管业 务的 职能 部门 , 内设 业 务运行 处、 监控 管理 处、 期货业 务处 和产 品营 销处 , 部门 全体 人员 均具 备本 科以上 学历 和 基金从 业资 格, 部门 经理 以上人 员均 具备 研究 生以 上学历 。 部门负 责人 蒋柯 先生 , 经 济学硕 士, 高级 经济 师, 从事托 管工 作十 七年 , 托 管经验 丰 富。 曾 担任 大型 国有 商业 银行资 产托 管部 托管 业务 运作中 心副 处长 、 全 球资 产托管 处副 处 长、 全 球资 产托 管处 副处 长 (主 持工 作) 等职 务。 曾被中 国证 券业 协会 聘任 为证券 投资 基 金估值 工作 小组 组长 。2015 年 1 月, 经中 国证 监会 核 准资格 , 任广发 银行 资产 托管部 副总 经理, 现主 持部 门工 作。 (三)基金托管业务 经营 情况 广发银 行股 份有 限公 司于 2009 年 5 月 4 日 获得 中国 证监会 、银 监会 核准 开办 证券 投 资基金 托管 业务 ,基 金托 管业务 批准 文号 :证 监许 可[2009]363 号。 截至 2016 年 6 月末 , 托管资 产规 模 超 19000 亿 元。 建 立了 一只 优秀、 专 业的托 管业 务团 队, 保证 了托管 服务 水 准在行 业的 领先 地位 。 建 立了完 善的 产品 线, 产品 涵盖证 券投 资基 金、 基金 公司客 户特 定 资产管 理计 划、 证券 公司 客户资 产管 理计 划、 保险 资金托 管、 股权 投资 基金 、产业 基 金 、 信托计 划、 银行 理财 产品 、QDII 托管、交易 资金 托 管、专 项资 金托 管、 中介 资金托 管等 , 能为托 管产 品提 供全 面的 托管服 务。 四、 相关服 务机构 (一) 基金 销售 机构 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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8 1 、直 销机 构 中银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东 新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 :白 志中 电话: (021 )38834999 传真: (021 )68872488 1) 中银基 金管 理有 限公 司直 销中心 柜台 地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566 电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :周虹 2) 中银基 金管 理有 限公 司电 子直销 平台 本公司 电子 直销 平台 包括 : 中银基 金官 方网 站( ) 官方微 信服 务号 (在 微信 中 搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ) 中银基 金官 方 APP 客 户端 (在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装) 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566


电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :张 磊 2、其 他销 售机 构 1) 中国银 行股 份有 限公 司 住所:











北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 办公地 址:


北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田国立 客户服 务电 话:


95566 联系人 :











宋 亚平 网址:














2) 广发银 行股 份有 限公 司 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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9 住所:


广州市 东风 东 路 713 号 办公地 址:


广州市 东风 东 路 713 号 法定代 表人 : 董建岳 电话:


(020 )38321739 传真:


(020 )87310955 联系人 :


李静筠 网址:














3) 民生银 行股 份有 限公 司 注册地 址:








北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 2 号 办公地 址:








北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 2 号 法定代 表人 :





洪崎 客户服 务电 话:


95568 联系人 :











姚 健英 公司网 站:








4) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址:





福州 市湖 东路 154 号 中山 大厦 邮 政 编码:350003 法定代 表人 :


高建 平 联系人 :








李博 联系电 话:





95561 公司网 址:





5) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址:








上 海市 静安区 新闸 路 1508 号 办公地 址:








上 海市 静安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :





薛峰 联系人 :











刘 晨、 李芳芳 客服电 话:








95525 公司网 站:








6) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址:


上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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10 法定代 表人 :


许刚 客服电 话:





61195566 联系人 :








马瑾 公司网 站 :








7) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址:








深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址:








深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层





法定代 表人 :





何如 客服电 话:








95536 联系人 :











周杨 公司网 站:








8) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址:








上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址:








上 海市 徐汇区 长乐 路 989 号 45 层








法定代 表人 :





李梅 客服电 话:








95523











联系人 :











黄莹 公司网 站:














9) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址:








上 海市 淮海中 路 98 号 办公地 址:








上 海市 广东 路 689 号


法定代 表人 :





王 开国


联系人 :











李 笑鸣 客服电 话:








95553 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话


公司网 站:








10) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址:





广 东省 深 圳市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场( 二期 )北 座














办公地 址:





北 京市 朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证 券大厦 法定代 表人 :


王 东明 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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11 联系人 :








陈忠 联系电 话:





95558 公司网 站:





11) 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址:








深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层


法定代 表人 :





宫 少林


联系人 :











黄健 客服电 话:








95565 公司网 站:








12) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址:








上 海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址:








上 海市 浦东新 区银 城中 路 168 号 上海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :





万建华 联系人 :


芮敏褀 客服电 话:








95521 公司网 站:











13) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址:





山 东省 青 岛市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址:





青 岛市 崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :





杨 宝林 联系人 :











吴 忠超 客服电 话:





(0532 )96577





公司网 站:








基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 它 符合要 求的 机构 销售 本基 金, 并 及 时公告 。 (二) 注册登记机构 名称:


中国 证券 登记 结算 有限 责 任公司


注册地 址:


北 京市 西城 区太平 桥大 街17 号 办公地 址:


北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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12 法定代 表人 :周 明 电话:


(010 )59378835 传真:


(010 )59378907 联系人 : 任瑞新 (三) 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师 名称: 上海 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市 银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :安冬 经办律 师: 吕红 、安冬 (四) 审计基金财产的会计 师事 务所和经办注册会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 :吴 港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :汤 骏 经办会 计师 : 汤 骏、 许培 菁 五、 基金名称 中银主 题策 略混 合型 证券 投资基 金 六、 基金的 类型 混合型 七、 基金的 投资目标 以主题 投资 为核 心, 充分 把握驱 动中 国经 济发 展和 结构转 型带 来的 主题 性投 资机 会 , 并精选 获益 程度 高的 主题 个股进 行投 资。 在严 格控 制风险 的前 提下 , 力 争实 现基金 资产 的 长期稳 定增 值。 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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13 八、 基金的 投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 含 中 小板、 创业 板) 、债券 以及 法律法 规或 中国证 监会允 许基金 投资 的其他 金融工 具 (但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ) 。 本基金 为混合 型 基金 , 基 金 投资 组合 中股 票资 产占 基金资 产 的 60%-95% , 权 证 投资 占 基金资 产净 值 的 0%-3% , 现金、 债券 、 货 币市 场工 具以及 中国 证监 会允 许 基 金投资 的其 他 金融工 具占 基金 资产 的 5%-40% ,其中 ,基 金保 留 的现金 或者 投资 于到 期日 在一年 以内 的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、 投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略 本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 , 判 断当 前所 处 的经济 周 期, 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析, 综 合股 市 和债市 估值 及风 险分 析进 行大类 资产 配置 。 此 外, 本基金 将持 续地 进行 定期 与不定 期的 资 产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 2、股 票投资 策略 主 题 投 资 策 略 是 基 于 自 上 而 下 的 投 资 主 题 分 析 框 架 , 综 合 运 用 定 量 和 定 性 的 分 析 方 法, 针 对经 济发 展趋 势及 成长动 因进 行前 瞻性 的分 析, 挖 掘市 场的 长期 性和 阶段性 主题 投 资机会 , 并 从中 发现 与投 资主题 相符 的行 业和 具有 核心竞 争力 的上 市公 司, 力争获 取市场 超额收 益, 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 投资主 题是 指影 响经 济发 展或企 业盈 利的 关键 性驱 动因素 , 由于 驱动 因素 在 影响的 范 围、 程 度以 及期 限等 方面 的差异 , 形 成了 长期 性或 阶段性 的投 资主 题。 一般 而言, 主题 投 资策略 由四 个步 骤构 成: 主题挖 掘、 主题 配置 、个 股选择 和组 合建 仓。 (1) 主题 挖掘 中国经 济结 构一 直在 不断 地进行 调整 和优 化, 这是 一个多 层次 、长 周期 的复 杂过 程 。 本基金 在主 题挖 掘方 面将 采取纵 向和 横向 相结 合的 研究方 式。 纵向 研究 方面 , 本基 金将 通 过自上 而下 的方 式 , 从 宏 观经济 、 国家 政策 、 社 会 文化 、 资 本市 场发 展、 科 技进步 等多 角 度出发 , 通 过对 经济 发展 过程中 制度 性、 结构 性或 周期性 趋势 的判 断, 深入 分析影 响经 济中银主题策略混合型证券投资基金






























































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14 发展和 企业 赢利 的关 键性 因素, 从而 挖掘 具有 深刻 影响力 的投 资主 题。 纵向 研究中 , 投 资 主题会 随着 时间 的推 移发 生可预 期的 演变 , 如 历次 科技进 步都 带来 了巨 大的 投资机 会。 横 向研究 方面 , 主题挖 掘主 要是指 将 “ 中国 经济 结构 调 整 ” 从 产业 结构 、 分 配结 构 、 交 换结 构、 消费结 构、 技术 结构 和区 域经济 结构 六个 方向 分解 , 把握 经济 结构 调整 的脉 搏, 细 分出 具 有实际 投资 意义 的细 分主 题。 (2) 主题 配置 在主题 投资 的基 础上 , 将 综合考 虑主 题的 产生 原因 、 发展 阶段、 市场 容量 以 及估值 水 平等因 素, 确定 每个 主题 的配置 权重 范围 。 主题的 产生 原因 以及 该原 因的持 续性 是决 定主 题配 置的主 要因 素。 在主 题萌 芽阶 段 , 分析人 员根 据对 经济 规律 的深刻 理解 和投 资经 验进 行判断 , 研究 促进 主题 发 展的各 项原 因 的可持 续性 , 随 着主 题的 逐步形 成, 会出 现国 家政 策支持 、 经 济数 据披 露, 以及重 大技 术 突破等 关键 事件 作为 催化 因素, 研究 分析 人员 综合 考虑产 生原 因和 催化 因素 , 选择 出具 有 发展前 景和 投资 价值 的因 素,把 握投 资机 会。 主题的 发展 阶段 对相 关主 题的投 资价 值影 响很 大 , 主要运 用主 题的 生命 周期 理论对 其 阶段进 行划 分。 “ 主题 的生 命周期 ” 是 指投 资主 题对 经 济和资 本市 场的 影响 持续 期。 不 同投 资主题 生命 周期 长度 不同 , 对经 济影 响深 远的 投资 主题生 命周 期较 长, 事件 驱动型 的突 发 性投资 主题 的生 命周 期较 短。 根 据投 资主 题对 经济 和资本 市场 影响 力的 强弱 , 可以 将主 题 的生命 周期 划分 为四 个阶 段:主 题萌 芽、 主题 形成 、主题 实现 和主 题衰 退。 ? 主题萌 芽阶 段 : 投 资主 题 影响力 并不 明显 , 市场 对 主题的 关注 度较 低 , 相 关 行业 和板块 的股 票往 往被 低估 。 ? 主题形 成阶 段: 主题 影响 力不断 增强 , 主 题得 到市 场的广 泛认 同, 出现 实质 性的 主题催 化因 素, 如国 家政 策方向 或重 大技 术突 破等 , 因而 市场 对主 题反 应热 烈, 通 过深 入 的数据 分析 可初 步判 断主 题的具 体实 现时 间。 ? 主题实 现阶 段: 主题 的影 响力达 到鼎 盛, 市场 对主 题的各 项预 期逐 步实 现, 股票 价格在 此时 往往 被高 估。 ? 主题衰 落阶 段: 主题 的影 响力逐 步减 弱并 消退 ,此 时主题 已不 具备 投资 价值 。 对基金 投资 而言 , 主 题萌 芽期和 形成 期前 期是 比较 好的介 入时 机, 主题 形成 期的中 后 期和实 现期 的前 期是 投资 收益最 好的 阶段 , 而实 现 期的中 后期 则应 是逐 步退 出此主 题投 资 的阶段 。通 过判 断主 题的 生命周 期的 各个 阶段 ,基 金可以 对主 题的 配置 比例 进行调 整。 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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15 主题市 场容 量是 指主 题所 覆盖的 个股 流动 性指 标, 本基金 选用 流动 市值 、 总 市值和 日 均成交 金额 作为 主题 市场 容量的 重要 参考 因素 。 主题市场估值是指主题覆盖个股的估值指标,本基金主要采用市盈率(PE ) 、市净率 (PB )和 市销 率(PS )作 为市场 估值 的主 要参 考指 标。 (3) 个股 选择 1) 股票筛 选 在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 , 本基 金 将选择 与投 资主 题相 关联 的股票 进 入备选 库, 并根 据企 业能 够受惠 于投 资主 题的 程度 来确定 “ 主 题相 关度 ” , 将 个股按 照主 题 相关度 进行 排序 。衡 量主 题相关 度的 因素 主要 有以 下三个 方面 : ? 经济区 位分 析: 公司 所处 行业受 宏观 经济 环境 和国 家产业 政策 的影 响程 度, 是否 符合政 府产 业政 策导 向、 是否享 受政 府税 收和 补贴 优惠、 是否 获得 政策 支持 等是主 要考 虑 因素。 ? 盈利能 力分 析 : 主 要指 公 司拥有 比同 行业 其他 竞争 对手更 强的 研究 与开 发新 产品 的能力 。 这 种能 力主 要体 现在生 产的 技术 水平 和产 品的技 术含 量上 。 主 要考 虑公司 主营 业 务收入 和利 润受 主题 驱动 的变动 幅度 。 ? 竞争能 力分 析: 包括 企业 的核心 技术 领先 程度 、 持 续的技 术创 新能 力、 市场 营销 能力、 公司 治理 结构 、管 理者素 质以 及潜 在的 市场 需求。 2) 股票精 选 在股票 筛选 的基 础上 , 精 选与主 题相 关度 高、 流动 性好、 市场 估值 合理 且具 有核心 竞 争力的 优质 上市 公司 。 ? 财务指 标: 变现 能力 分析 、营运 能力 分析 、长 期偿 债能力 分析 、盈 利能 力分 析 、 投资收 益分 析、 现金 流量 分析 ? 估值指标: 市盈率(PE ) 、市净率(PB ) 、 市盈率 相对盈利增 长比率(PEG ) 、市 销率(PS )和 总市 值。 ? 流动性 :主 要参 考指 标为 股票的 流动 市值 、总 市值 和日均 成交 金额 等指 标。 3、债 券投 资策 略 依 据 资 产 配 置 结 果 , 本 基 金 将 在 部 分 阶 段 以 改 善 组 合 风 险 构 成 为 出 发 点 配 置 债 券 资 产。 首 先根 据宏 观经 济分 析、 资 金面 动向 分析 和投 资人行 为分 析判 断未 来利 率期限 结构 变 化, 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 , 配 置债券 组合 的久 期和 期限 结构配 置; 其中银主题策略混合型证券投资基金






























































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16 次,结 合信 用分 析、 流动 性分析 、税 收分 析等 综合 因素确 定债 券组 合的 类属 配置; 再 次 , 在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 ,进 行个 券选 择, 选择被 低估 的债 券进 行投 资。 (1) 久期 管理 债券久 期是 债券 组合 管理 的核心 环节 , 是 提高 收益 、 控制 风险 的有 效手 段。 衡量利 率 变化对 债券 组合 资产 价值 影响的 一个 重要 指标 即为 债券组 合的 久期 。 本基 金 将在对 国内 宏 观经济 要素 变化 趋势 进行 分析和 判断 的基 础上 , 通 过有效 控制 风险 , 基 于对 利率水 平的 预 测和股 票基 金中 债券 投资 相对被 动的 特点 , 进 行以 “ 目标久 期 ” 为中 心的 资产 配 置, 以 收益 性和安 全性 为导 向配 置债 券组合 。 (2) 期限 结构 配置 在 组 合 久 期 既 定 的 情 况 下 , 债 券 投 资 组 合 的 期 限 配 置 是 债 券 资 产 配 置 的 一 个 重 要 环 节。 由 于期 限不 同, 债 券 对市场 利率 的敏 感程 度也 不同, 本基 金将 结合 对收 益率曲 线变 化 的预测 , 采 取下 面的 几种 策略进 行期 限结 构配 置: 首先采 取主 动型 策略 , 直 接进行 期限 结 构配置 , 通过 分析 和情 景 测试 , 确 定长 、 中 、 短期 三种债 券的 投资 比例 。 然 后与数 量化 方 法相结 合, 结合 对利 率走 势、 收 益率 曲线 的变 化情 况的判 断, 适时 采用 不同 投资组 合中 债 券的期 限结 构配 置。 (3) 确定 类属 配置 收益率 利差 策略 是债 券资 产在类 属间 的主 要配 置策 略。 按 照市 场的 划分, 可 以将债 券 分为银 行间 债券 与交 易所 债券, 按照 发行 主体 划分 , 又可 以将 债券 分为 国债 、 金融 债、 企 业债、 可转 债、 资产 支持 证券等 。 本 基金 考察 债券 品种的 相对 价值 是以 其收 益为基 础, 以 其历史 价格 关系 的数 量分 析为依 据, 同时 兼顾 相关 类属的 基本 面分 析。 本基 金在充 分考 虑 不同类 型债 券流 动性 、 税 收、 以 及信 用风 险等 因素 基础 上 , 进 行类 属的 配置 , 优化 组合 收 益。 (4) 个债 选择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券 种的收 益率 、 流 动性 、 信 用等级 , 选 择相 应的 最优 投资对 象。 本基 金还 将采 取积极 主动 的 策略, 针对 市场 定价 失误 和回购 套利 机会 等, 在确 定存在 超额 收益 的情 况下 , 积极 把握 市 场机会 。 本 基金 在已 有组 合基础 上, 根据 对未 来市 场预期 的变 化, 持续 运用 上述策 略对 债 券组合 进行 动态 调整 。 4、现 金管 理 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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17 在现金 管理 上, 本基 金通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 , 及 时满 足本基 金 运作中 的流 动性 需求 。 5、权 证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时 , 基金 管理 人将 通过 对权 证标的 证 券基本 面的 研究 , 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平, 根据 权证 的高 杠杆性 、 有 限 损失性 、 灵活 性等 特性 , 通过限 量投 资 、 趋 势投 资 、 优 化组 合、 获利 等投 资 策略进 行权 证 投资。 基金 管理 人将 充分 考虑权 证资 产的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ,通 过资产 配 置 、 品种与 类属 选择 ,谨 慎进 行投资 ,追 求较 稳定 的当 期收益 。 十、 业绩比 较基准 本基金 整体 业绩 比较 基准 为: 沪 深 300 指数 收益 率× 数收% +上 证国 债指 数收 益率× + 上%。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授 权 , 由中 证指 数有 限 公司开 发 的中 国 A 股 市场 指数 , 它 的样本 选自 沪深 两个 证券 市场 , 覆 盖了 大部 分流 通 市值 , 其 成份 股票为 中国 A 股 市场 中代 表性强 、流 动性 高的 主流 投资股 票, 能够 反映 A 股 市场总 体 发 展趋势 。 上证 国债 指数 由 上海证 券交 易所 上市 的所 有固定 利率 国债 组成 , 编 制合理 、 透明 , 运用广 泛, 具有 较强 的代 表性和 权威 性。 本基金 是混合 型 基金, 基 金在运 作过 程中 将维 持 60%-95% 比例的 股票 资产, 其余资 产 投资于 债券 及其 它具 有高 流动性 的短 期金 融工 具。 从长期 看, 股票 资产 平均 配置比 例约 为 80% , 债券 资产 的配置 比 例约 为 20% , 因 此本 基金 将业绩 比 较 基准 中股 票指 数与债 券指 数 的权重 确定 为 80% 与 20% , 并分 别用 沪深 300 指数 收益率 代表 权益 类资 产收 益率, 上证 国 债指数 收益 率代 表债 券及 流动性 资产 收益 率。 如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强, 或者 指数 编制单 位停 止编 制该 指数 , 或者 更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 , 基金 管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法 权益的 原则 ,根 据实 际情 况在履 行适 当的 程序 后对 业绩比 较基 准进 行相 应调 整。 十一、 风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 ,其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基 金 , 低于股 票型 基金 ,属 于中 高预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 十 二 、 投资组合报告 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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18 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 —— 广发 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2017 年 2 月 24 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 , 本报告 所列 财务 数据 未经 审计 。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 297,330,398.41 86.33 其中: 股票 297,330,398.41 86.33 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,301,648.50 13.44 7 其他各 项资 产 765,606.34 0.22 8 合计 344,397,653.25 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 34,916,484.43 10.20 B 采矿业 46,961,286.28 13.71 C 制造业 176,070,178.74 51.41 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 10,864,086.66 3.17 E 建筑业 9,482,932.37 2.77 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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19 F 批发和 零售 业 247,354.35 0.07 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,357,800.31 2.73 J 金融业 633,292.43 0.18 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 58,650.00 0.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 66,071.16 0.02 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 8,662,803.00 2.53 合计 297,330,398.41 86.82 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600362 江西铜 业 939,500 15,717,835.00 4.59 2 002041 登海种 业 764,913 14,441,557.44 4.22 3 600759 洲际油 气 1,147,460 11,268,057.20 3.29 4 600803 新奥股 份 778,837 11,106,215.62 3.24 5 603616 韩建河 山 600,600 10,972,962.00 3.20 6 601600 中国铝 业 2,574,900 10,866,078.00 3.17 7 600856 中天能 源 784,505 10,826,169.00 3.16 8 000630 铜陵有 色 3,491,500 10,753,820.00 3.14 9 000878 云南铜 业 876,200 10,347,922.00 3.02 10 000998 隆平高 科 481,893 10,326,966.99 3.02 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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20 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (六) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。 2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ,无 相关 投资 政策 。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1 、 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 2 、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 3 、 本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 ( 十一 ) 投 资组 合报 告附 注 1 、 本基金投 资的前十名 证券的 发行主体本 期没有出现被 监管部门立 案调查,或在 报告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 3 、其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 580,940.62 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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21 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,706.96 5 应收申 购款 176,958.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 765,606.34 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 前十 名股 票未 存在 流通受 限情 况。 6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 十三、 基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。 投 资有 风险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2012 年 7 月 25 日, 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较基 准的 比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2012 年 7 月 25 日 ( 基 金合同 生效 日) 至 2012 年 12 月 31 日 6.20% 0.29% 5.34% 1.01% 0.86% -0.72% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 11.96% 1.27% -5.30% 1.11% 17.26% 0.16% 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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22 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 29.69% 1.37% 41.16% 0.97% -11.47% 0.40% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 78.21% 3.26% 6.98% 1.99% 71.23% 1.27% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -31.12% 2.23% -8.16% 1.12% -22.96% 1.11% 自基金 合同 生效 起至 2016 年 12 月 31 日 89.29% 2.08% 38.35% 1.33% 50.94% 0.75% 十四 、 基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 4、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ,可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1. 5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E× 1. 5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下: 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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23 H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令, 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项 费用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履 行义 务导 致的费 用支 出或基金 财产 的损失 ; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基 金合 同 生 效前 的相 关 费用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五 、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运 作管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金运 作的 实际 情况, 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了 更新, 主要 更新 的内 容如 下: (一) 在 “ 基 金管 理人 ” 部分 , 对 董事会 成员 、 监 事、 管理 层成员 、 基 金经 理 、 投资 决策委 员会成 员的 姓名 及职 务 等 相关信 息进 行了 更新 ; (二) 在 “ 基 金托 管人 ” 部分 , 对 基金托 管人 概况 、 托 管人 的内部 控制 制度 、 基 金托 管人 对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 的 相关 信息进 行了 更新 ; (三) 在 “ 相 关服 务机 构 ” 部 分, 对基金 份额 发售 机构 等相 关信息 进行 了更 新 ; (四) 在 “ 投 资组 合报 告 ” 部 分, 披露了 本基 金最 近一 期的 投资组 合情 况 ; (五) 在 “ 基 金的 业绩 ” 部分 , 披 露了本 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩 ; 中银主题策略混合型证券投资基金






























































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24 (六) 在 “ 其 他事 项 ” 部 分, 列明 了前次 招募 说明 书公 布以 来的其 他应 披露 事项 。 中银基 金管 理有 限公 司 2017 年 3 月 10 日

原文来自:助手科技集团